Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 60 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đà Nẵng. Lý do, Ủy Ban chứng khoán Nhà nước đã thực hiện kiểm tra định kỳ đối với Công ty Chứng khoán Đà Nẵng và phát hiện đến thời điểm tháng 5/2012 Công ty này vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty, vi phạm Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán. Sau khi thực hiện xử phạt bằng tài chính, SSC đưa ra yêu cầu bắt buộc Công ty Chứng khoán Đà Nẵng phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP. Mặc dù SSC đã có nhiều lần yêu cầu các công ty chứng khoán phải thực hiện nghiêm túc tách bạch về quản lý tiền mặt của nhà đầu tư, song đến nay một số công ty chứng khoán vẫn tiếp tục “chây ỳ” và gây mất niềm tin của giới đầu tư trên thị trường chứng khoán.
| Điều 32. Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng 1. Quản lý tiền của khách hàng: a) Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng; b) Khách hàng của công ty chứng khoán phải mở tài khoản tiền tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn. Công ty chứng khoán phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước danh sách các ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ thành toán cho mình trong vòng ba (03) ngày sau khi ký hợp đồng cung cấp dịch vụ thanh toán với ngân hàng thương mại. |
Linh Chi (Vietnam+)
