Ngày 23/8, Cơ quan Quản lý Năng lượng Ofgem của Anh đã phạt ngân hàng Mỹ Morgan Stanley hơn 5 triệu bảng Anh (6,3 triệu USD) vì không thực hiện các quy định nhằm bảo đảm việc tuân thủ các quy tắc về minh bạch và liêm chính của Anh.
Cụ thể, Ofgem cho biết Morgan Stanley đã không ghi lại và lưu giữ các tin nhắn WhatsApp được trao đổi giữa các nhà giao dịch năng lượng của ngân hàng này.
Đây là mức phạt đầu tiên được ban hành ở Anh theo quy định pháp lý nhằm ghi lại và lưu giữ các thông tin liên lạc điện tử liên quan đến giao dịch bán buôn các sản phẩm năng lượng.
[Morgan Stanley: Tăng trưởng của châu Á sẽ vượt Mỹ và châu Âu]
Các quy tắc minh bạch của Anh được xây dựng nhằm bảo vệ người tiêu dùng thông qua việc cấp cho Ofgem quyền điều tra và xử phạt các công ty hoặc cá nhân mà cơ quan này cho rằng có thể liên quan đến thao túng thị trường và giao dịch nội gián.
Giám đốc thực thi pháp lý của Ofgem Cathryn Scott nhấn mạnh khoản phạt này gửi một thông điệp mạnh mẽ rằng các doanh nghiệp tham gia thị trường cần phải tuân thủ tất cả các quy tắc nếu không sẽ phải đối mặt với pháp luật.
Theo Ofgem, các nhà kinh doanh năng lượng bán buôn của ngân hàng đã thảo luận về các giao dịch thị trường trên điện thoại cá nhân thông qua WhatsApp trong khoảng thời gian từ tháng 1/2018 đến tháng 3/2020.
Vi phạm phát sinh khi ngân hàng phản hồi các yêu cầu thông tin được thực hiện bằng quyền thu thập thông tin của Ofgem.
Ofgem cho biết Morgan Stanley thừa nhận đã không tuân thủ đầy đủ các chính sách theo quy định của Anh, đồng thời cho biết phía ngân hàng Mỹ đã thực hiện các bước để đảm bảo không tái diễn những vi phạm, bao gồm tăng cường đào tạo nhân viên cũng như tăng cường hệ thống và biện pháp kiểm soát nội bộ.
Ofgem đánh giá Morgan Stanley đã hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra và nhất trí giải quyết vụ việc, đồng thời cho phép giảm 30% số tiền phạt./.