Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) vừa kết luận rằng các chi nhánh của ngân hàng Pháp BNP Paribas tại Thụy Sĩ "liên tục vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ xác định, giới hạn và giám sát những rủi ro vốn tiềm ẩn, dẫn đến những vi phạm quy định giám sát."
Các thủ tục thực thi của FINMA tập trung vào việc tuân thủ của ngân hàng này với lệnh trừng phạt của Mỹ, đặc biệt là đối với Sudan.
Trước đó, BNP Paribas đã nhận hai cáo buộc hình sự và đồng ý trả tới gần 9 tỷ USD (8 tỷ franc Thụy Sĩ) để giải quyết những cáo buộc vi phạm luật trừng phạt của Mỹ và tạo điều kiện cho các hoạt động của những kẻ khủng bố, vi phạm quyền con người ở Sudan và các nơi khác.
Tuyên bố của FINMA ngày 1/7 nêu rõ trong trường hợp của Sudan, ngân hàng BNP Paribas đã phớt lờ và vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đến năm 2011, đặc biệt trong khoảng thời gian từ năm 2002-2007.
Theo điều tra, FINMA thấy rằng chi nhánh BNP Paribas Suisse đã hỗ trợ các khách hàng Sudan và Iran tránh bị truy xét khi xử lý các giao dịch thanh toán quốc tế.
BNP Paribas Suisse đã thực hiện giao dịch cho khách hàng sử dụng tài khoản Sudan qua một ngân hàng thứ ba quản lý để tránh không nhận ra rằng các khách hàng Sudan đã tham gia vào các giao dịch.
BNP Paribas Suisse còn thực hiện một "số lượng đáng kể" các giao dịch ngoại tệ bên ngoài nước Mỹ cho các khách hàng bị ảnh hưởng bởi lệnh cấm vận. Các giao dịch này đã được BNP Paribas Suisse và BNP Paris che dấu.
BNP Paribas Suisse cũng đã bị phát hiện cung cấp một lượng lớn tín dụng để tài trợ cho hoạt động kinh doanh xăng dầu của Sudan. Đây cũng là trường hợp mà các ngân hàng quản lý che giấu các khoản thanh toán liên quan đến Sudan từ bên thứ ba.
FINMA cho biết cũng sẽ đặt yêu cầu an toàn vốn bổ sung cho những rủi ro hoạt động và một lệnh cấm hai năm hoạt động kinh doanh với các công ty và cá nhân chịu biện pháp trừng phạt của Liên minh châu Âu (EU) hoặc Mỹ hoặc lệnh trừng phạt của cả EU và Mỹ.
Cơ quan giám sát này cũng sẽ tiếp tục kiểm tra mức độ vi phạm trong ban giám đốc, những nhà quản lý và nhân viên BNP Suisse tham gia vào các hành vi sai trái nói trên./.